基金从业资格 文章列表

  • 基金从业资格预测试题8节

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格预测试题8节 第1节以下关于大宗交易描述错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并 经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率 低,各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方 可以对交易价格和数量进行协议议价答案:B解析:大宗交易转让还具...

  • 2022基金从业资格考试真题及答案6章

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格考试真题及答案6章 第1章基金投资于规定以外的可转让证券,不得高于基金资产的( )。A.5% B.10% C.30% D.40%答案:B解析:UCITS基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券,或在成员国、非成员国其他有管制的、正常运作的、被认可的、对公众开放的可转让证券。基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券。基金投资于以上规定以外的可转让证券,不得高于基金资产的10%;投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也...

  • 2022基金从业资格模拟试题8节

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格模拟试题8节 第1节股票和证券投资基金相比较,相同的方面有( )。A.反映的经济关系 B.具有流通性 C.投资收益与风险大小 D.所筹资金的投向答案:B解析:股票和基金的不同点有:1.反映的经济关系不同。股票反映所有权关系,债券反映债权关系,基金反映信托关系;2.所筹资金的投向不同,股票、债券是直接投资工具,主要投资实业,基金是间接投资工具,主要投资有价证券等金融工具或产品;3.投资收益与风险大小不同。股票高风险、高收益,债券低风险、低收益,基金风险相对适中、收益相对稳健。(2017年...

  • 2022基金从业资格历年真题和解答9节

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格历年真题和解答9节 第1节( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金 B.印花税 C.过户费 D.交易经手费答案:A解析:佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。   【考点】交易成本与执行缺口投资者基金份额账户由( )建立。A.基金注册登记机构 B.基金托管人 C.基金销售机构 D.中央结算公司答案:A解析:基金注册登记机构建立并管理投资者基金份额账户。证券投资基金会计核...

  • 基金从业资格模拟试题8篇

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格模拟试题8篇 第1篇基金管理人需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有( )。 Ⅰ、企业经营风险、股权瑕疵 Ⅱ、债务 Ⅲ、法律诉讼 Ⅳ、环保问题以及监管问题?A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:风险发现:基金管理人需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评估风险大小并提出风险应对的方案。企业经营风险、股权瑕疵、债务、法律诉讼、环保问题以及监管问题都是考察的内容。最终在交易文件中可以通过陈述和保证、违约条款、...

  • 22年基金从业资格考试真题8节

    Monday, March 7, 2022

    22年基金从业资格考试真题8节 第1节我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,拥有的权利不包括( )。A.基金份额的所有权 B.基金份额的处置权 C.基金份额的收益权 D.基金资产的管理权答案:D解析:我国基金份额持有人享有以下权利:分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权...

  • 2022基金从业资格考试历年真题精选6篇

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格考试历年真题精选6篇 第1篇股权投资基金销售机构应( ) Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员 Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人 Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)。A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。某投资者A预测股票市场将上涨,于是买入当月沪深300股指期...

  • 基金从业资格考试题免费下载9节

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格考试题免费下载9节 第1节证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金,主要原因在于( ) A.通过市场合理定价,提高市场有效性和资源的合理配置 B.改善不合理的投资者结构,从而提高市场有效性 C.汇集闲散资金投资于证券市场,扩大直接融资比例,为企业创造良好融资环境 D.储蓄资金转化为货币基金,提高投资者收益率答案:C解析:证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,扩大了直接融资的比例,为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境,实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。我国Q...

  • 22年基金从业资格考试题库精选8节

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格考试题库精选8节 第1节关于证券投资基金损益结转的表述,错误的是( )。A.债券基金一般逐日结转损益 B.债券基金一般在月末结转当期损益 C.货币市场基金一般逐日结转损益 D.股票基金一般在月末结转当期损益答案:A解析:债券基金一般在月末结转当期损益。下列不属于风险调整后收益指标的是( )。 A、夏普比率 B、速动比率 C、特雷诺比率 D、信息比率答案:B解析:风险调整后收益指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α、信息比率与跟踪误差。速动比率属于流动性比率基金产品的募集者是( )。A.中...

  • 22年基金从业资格模拟冲刺试题集6卷

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格模拟冲刺试题集6卷 第1卷( )是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理。A.券款对付 B.见款付券 C.见券付款 D.纯券过户答案:D解析:纯券过户是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理。ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。A.T+2日 B.T-1日 C.T日 D.T+1日答案:D解析:T日现金差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告。股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中,下列属于反摊薄条...

  • 2022基金从业资格考试题目下载8卷

    Monday, February 28, 2022

    2022基金从业资格考试题目下载8卷 第1卷相对估值法常用的倍数包括( )。 Ⅰ.市盈率倍数 Ⅱ.市净率倍数 Ⅲ.市销率倍数 Ⅳ.企业价值/息税前利润倍数A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:常用的倍数包括:市盈率倍数、企业价值/息税前利润倍数、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数、市净率倍数、市销率倍数等。 知识点:市盈率倍数、企业价值/息税前利润倍数、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数、市净率倍数、市销率倍数的概念与基本内容及适用范围;下列关于系统性风险的说...

  • 2022基金从业资格历年真题6篇

    Monday, February 28, 2022

    2022基金从业资格历年真题6篇 第1篇关于均值/中位数与分位数,以下说法错误的是()A.对同一组数据来说,中位数就是大小处于正中间位置的那个数值 B.有些时候,一组数据的均值与中位数相同 C.中位数就是上50%分位数 D.投资管理领域中,均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准 答案:D解析:正是由于中位数能够代表一般水平,在基金投资管理领域中,经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准。故D错误关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是( )。A.引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影...

  • 2022基金从业资格考试真题及答案9卷

    Monday, February 28, 2022

    2022基金从业资格考试真题及答案9卷 第1卷(2016年)在证券市场,以下属于非系统性风险的是()。A.某商业银行因票据违规操作被调查 B.人民银行宣布降低存款准备金率 C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率 D.银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票答案:A解析:非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等,往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的,例如公司成功推出新产品引起的股价上升,负面新闻如农业公司产品歉收造成的股价下跌等。这些因素只对某个或某些资产的收益造成影响,而与其...

  • 22年基金从业资格每日一练9卷

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格每日一练9卷 第1卷在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了( )。A.全面性原则 B.内部监督原则 C.独立性原则 D.相互制约原则答案:C解析:管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。(2017年)投资风险不包括()。A.操作风险 B.流动性风险 C.信用风险 D.市场风险答案:A解析:投资风险的主要因素包括:市场价格(市场风险),在规定时间和价格范围内买...

  • 22年基金从业资格模拟试题8辑

    Monday, February 21, 2022

    22年基金从业资格模拟试题8辑 第1辑国债现券、企业债、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由( )制定。A.中国证监会 B.国务院 C.证券登记结算机构 D.证券交易所答案:D解析:国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家发展计划委员会(现为国家发展和改革委员会)备案,备案15天内无异议实施。知识点:理解证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目及收费标准,一般股票型基金投资者的赎回金额由( )进行计算得出...

  • 基金从业资格考试历年真题精选7卷

    Monday, February 21, 2022

    基金从业资格考试历年真题精选7卷 第1卷一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于( )日起赎回该部分基金份额。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3答案:C解析:一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额。下列属于流动资产的是( )。A、应收账款 B、应付票据 C、短期借款 D、应付账款答案:A解析:企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等几项资产,它们能够在短期内快速变现,因而流动性很强,其他几项属于流动负债。寻找潜...

  • 22年基金从业资格历年真题6章

    Monday, February 21, 2022

    22年基金从业资格历年真题6章 第1章(2017年)下列关于基金销售工作的内容的说法中,错误的是( )。A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量 B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段 C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.识别潜在客户,找到市场机会答案:A解析:规范基金销售人员行为,产品推介时遵循如下注意事项:对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或出现重大遗漏;陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应...

  • 22年基金从业资格经典例题9节

    Monday, February 21, 2022

    22年基金从业资格经典例题9节 第1节我国第一只开放式基金是( )。A.基金开元 B.基金金泰 C.华安创新 D.南方宝元答案:C解析:我国第一只开放式基金是华安创新。关于期货合约要素,下列叙述不正确的是( )。A.交易期货合约时,只能以交易单位的整数倍进行买卖 B.期货合约的交易时间是由交易者决定的 C.期货的合约月份由期货交易所规定,交易者可选择不同合约月份的期货合约 D.如果过了最后交易日仍未做对冲,就必须进行实物交割或现金结算答案:B解析:B项,期货合约的交易时间是固定的。每个交易所对交易时间都有...

  • 2022基金从业资格预测试题5辑

    Monday, February 21, 2022

    2022基金从业资格预测试题5辑 第1辑股权投资基金常用的估值方法通常不包括( )。A.相对估值法 B.成本法 C.折现现金流估值法 D.随机估值法答案:D解析:估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。下列关于优先股的表述中,错误的是( )。A.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上,优先股股东优于普通股股东 B.优先股具有股权和债权双重属性 C.优先股的股息率是随市场变化的 D.优先股一般无表决权答案:C解析:下列不属于基金管理公司股东权利的是( )。...

  • 2022基金从业资格考试真题及答案7节

    Monday, February 21, 2022

    2022基金从业资格考试真题及答案7节 第1节经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向( )报告。 A.董事会 B.监事会 C.中国证监会及相关派出机构 D.股东大会答案:C解析:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向中国证监会及相关派出机构报告。债券借贷的期限由借贷双方协商确定,但最长不得超过( )天。 A、60 B、91 C、100 D、365答案:D解析:债...

  • 基金从业资格考试题免费下载8章

    Monday, February 21, 2022

    基金从业资格考试题免费下载8章 第1章体现依法监管原则的行为包括() Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ.对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行...

  • 22年基金从业资格答疑精华7篇

    Monday, February 21, 2022

    22年基金从业资格答疑精华7篇 第1篇在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要包括( )。 Ⅰ.基金管理人; Ⅱ.基金托管人; Ⅲ.基金经理; Ⅳ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。( )是指计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等,分析公司各年度盈利能力及其变动情况,分析和判断公司盈利...

  • 基金从业资格考试题目下载5节

    Monday, February 14, 2022

    基金从业资格考试题目下载5节 第1节目前具有基金销售业务资格的主体不包括( )。A.期货公司 B.证券投资咨询机构 C.证券公司 D.基金登记机构答案:D解析:具有基金销售业务资格的主体包括商业银行,证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。根据人民银行的规定,目前我国银行间质押式回购的最长期限是( )。A.三个月 B.一年 C.六个月 D.一个月答案:B解析:国债回购作为一种短期融资工具,在各国市场中最长期限均不超过1年。下列不属于另类基金的是( )。A.证券投资基金 B.对冲...

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